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限制技術轉移!看美國的投資“白名單”+管制“黑名單”
日期:2019-9-27 中国三大股票指数
    

自2018年3月以來,為限制中國科技發展,美國使出了各種招:針對技術轉移、知識產權和創新啟動301調查,對中國在美投資施加種種限制,將多家中國企業納入管制黑名單,禁止采購中國產品,啟動針對中國科技人員的訴訟,限制中國留學簽證……。

目前看來,2018年8月實施的《2019年財年國防授權法》可謂打開了“潘多拉盒子”:

l 其第17章對外商投資審查(《外國投資風險審查現代化法》)和出口管制(《出口管制改革法》)進行了改革;

l 第889條禁止美國采購華為技術公司、中興通訊股份有限公司、海能達Hytera通信公司、杭州??低郵旨際豕凈虼蠡萍脊鏡牟?。

Ø 外商投資審查設立“白名單”

在8月13日頒布《外國投資風險審查現代化法》(FIRRMA)后,10月10日,美國財政部出臺“試點計劃”,擴大美國外國投資委員會的審查權限,并明令27個行業受到嚴格審查。

2019年9月17日,財政部發布關于改革美國某些外國投資和其他交易的國家安全審查的擬議條例,全面實FIRRMA。擬議法規分為兩方面:

(1)給予CFIUS新的管轄權,對某些涉及關鍵技術、關鍵基礎設施或敏感個人數據的美國企業的非控制性投資(non-controlling investment)進行審查;

(2)實施CFIUS對涉及外國人的某些房地產交易的新管轄權。

擬議法規與FIRMMA基本一致。但新增了“白名單”做法,設置了“例外國”和“例外投資者”的標準,“例外投資者”的標準涉及主營業務、公司所在地和所有制情況;如果不合規,CFIUS可以排除一個外國人作為“例外投資者”的資格。

Ø 投資領域的“五眼聯盟”?

未來,美國財政部將明確一系列因素,確定外國是否為“例外國”,而納入這一“白名單”的標準有是否有效利用靈活程序評估外國投資的國家安全風險、與美國就投資安全問題進行協商。目前,歐盟、日本、澳大利亞、英國等美國盟國已經設立外商投資國家安全審查機制;美國將與這些盟國就投資的國家安全風險協商,也就是說美國將拉攏盟友,共同限制某些影響國家安全的投資,這一點從美國指責英國5G投資可見一斑。

此外,一段時期后,美國財政部還將就不遵守FIRMMA進行處罰的情況發布單獨的擬議法規,也就是說將實施類似美國財政部的制裁!

Ø 擴大出口管制“黑名單”

在8月13日頒布《出口管制改革法》(ECRA)后,美國商務部工業與安全局立即組建新興技術技術咨詢委員會,為加強管制“把脈”,并于11月頒布了新興技術清單征求意見草案(ANPRM),包括人工智能、生物技術在內的14項新興技術大類。

從技術領域看,約1/3的新興技術屬于兩用管制范疇;1/3的新興技術取決于閾值的定義,可能利用傳統方法實施管制;一些新興技術只有在專門用于或修改后用于軍事用途時才需要被管制。

多名專家評議指出,應加強最終用戶審查限制對中國的技術轉讓。自2018年以來,美國不斷將多家中國企業、研究所納入實體清單(EL)。

2018年8月1日納入EL的44家實體中,只有3家是企業,其余全部為研究所及附屬研究機構;2019年5月16日將華為及其68家關聯企業列入 EL后,8月19日新增46家關聯企業,包括11家研發組織,包括華為在北京以及成都、杭州和西安等地的主要研究所,還有意大利的米蘭研究所和英國研究所,目前,華為在全球各地開設了超過14個研發中心及36個創新中心。

大批量將研究機構納入EL,說明美國正從管制層面加強對技術轉移的限制。

從301調查引發的貿易糾紛,到加強投資審查和出口管制以及司法訴訟,都圍繞技術轉移、限制中國科技發展為目的。但全球技術發展趨勢不是一國可以控制的,在美國種種招數下,中國必須加快關鍵技術科技研發投入,不被“卡脖子”!

(來源:機工智庫)

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